2023年基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》考纲分析：第三章

小编为大家简单的梳理了一下《基金法律法规、职业道德与业务规范》第三章 证券投资基金的类型的考点要求，大家可以根据手中教材复习，后面是为大家提供的针对性模拟训练题基金从业资格。

一、考纲分析

基金从业资格了解基金分类的意义和困难

掌握基金的不同分类标准和基本分类

掌握基本基金类型及其特点

基金从业资格了解市场上各类特殊类别基金的特点

二、单项选择题

1．关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）基金从业资格。

A、以某一选定的指数所包含的成份证券为投资对象

B、可以进行套利交易

C、本质上是一种指数基金

D、会出现折价或溢价交易

2．偏股型混合基金中股票的配置比例一般为（学吧？有吗？上学吧，找答案！）基金从业资格。

A、10%～30%

B、50%～70%

C、20%～40%

D、70%～90%

3．在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（）基金从业资格。

A、离岸基金

B、在岸基金

C、国内基金

D、国际基金

4．关于股票基金说法正确的是（）基金从业资格。

A、投资风险小基金从业资格，回报率低

B、适合长期投资

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C、无法抗御通货膨胀

D、投资于短期金融工具

5.（学吧？有吗？上学吧，找答案！）是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象基金从业资格。

A、增长型基金

B、混合型基金

C、平衡型基金

D、收入型基金

6．以下基金类型中，不是从基金的投资目标来划分的是（）基金从业资格。

A、增长型基金

B、收入型基金

C、平衡型基金

D、混合型基金

7.（学吧？有吗？上学吧，找答案！）是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象基金从业资格。

A、收入型基金

B、增长型基金

C、开放式基金

D、平衡型基金

8．子基金之间可以进行相互转换的基金是（）基金从业资格。

A、货币市场基金

B、债券基金

C、股票基金

D、系列基金

9．不追求取得超越市场表现的基金是（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！）基金从业资格。

A、公募基金

B、被动型基金

C、积极成长基金

D、灵活配置基金

10．收入型基金以追求（）为基本目标基金从业资格。

A、稳定的经常性收入

B、资本的长期增值

C、现金收益

D、将资金分散投资于股票和债券

11．基金资产（）以上投资于债券的为债券基金基金从业资格。

A、40%

B、60%

C、90%

D、80%

12．增长型基金的投资目标是（）基金从业资格。

A、将资金分散投资于股票

B、取得现金收益

C、资本增值

D、将资金分散投资于股票和债券

13．货币市场基金以（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！）为投资对象基金从业资格。

A、股票

B、债券

C、货币市场工具

D、其基金从业资格他证券投资基金

14．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金基金从业资格。

A、55%

B、60%

C、90%

D、80%

15．根据（）的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金等基金从业资格。

A、运作方式

B、投资对象

C、组织形式

D、投资理念

16.（学吧？有吗？搜~~上学吧，找答案！）年我国推出了首批QDII基金基金从业资格。

A、2009

B、2007

C、2008

D、2006

17．在二级市场的净值报价上，ETF每（）提供一个基金参考净值报价基金从业资格。

A、15秒

B、20秒

C、35秒

D、1分钟

18．从性质上看，可以将ETF联接基金看作一种指数型的（）基金从业资格。

A、伞型基金

B、基金中的基金

C、保本基金

D、股票基金

19. ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（更多练习上~上学吧），其余部分应投资于标的指数的成份股和备选成份股以及中国证监会规定的其他证券品种基金从业资格。

A、50%

B、60%

C、80%

D、90%

20．我国第一只ETF成立于2004年年底的（）基金从业资格。

A、南方积极配置基金

B、汇丰晋信2016基金

C、上证50ETF

D、国投瑞银瑞福基金

21.（）的申购是用一篮子股票换取其份额，赎回时则是换回一篮子股票而不是现金基金从业资格。

A、ETF

B、LOF

C、ETF联接基金

D、基金中的基金

22．根据基金的（）不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金基金从业资格。

A、投资对象

B、投资目标

C、投资理念

D、资金来源和用途

23．依据（）的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金基金从业资格。

A、投资目标

B、投资对象

C、投资理念

D、运作方式

24．根据（更多练习上~上学吧）的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金基金从业资格。

A、投资对象

B、投资目标

C、运作方式

D、投资理念

25．混合基金的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券基金基金从业资格。

A、低于基金从业资格，高于

B、高于基金从业资格，低于

C、低于基金从业资格，低于

D、高于基金从业资格，高于

26．根据（）的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等基金从业资格。

A、运作方式

B、法律形式

C、投资对象

D、投资目标

27.（）机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点基金从业资格。

A、套利

B、套期保值

C、跨系统转登记

D、实物申购、赎回

28.（更多练习上~上学吧）机制是ETF最大的特色基金从业资格。

A、现金申购、赎回

B、实物申购、赎回

C、跨系统转登记

D、完全复制或抽样复制

29．安全垫是风险资产投资可承受的（）损失限额基金从业资格。

A、最低

B、最高

C、最优

D、最小

30.（更多练习上~上学吧）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类（级）或多类（级）份额并可上市交易的一种产品基金从业资格。

A、ETF

B、LOF

C、分级基金

D、基金中的基金