2023年基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》考纲分析：第二章

小编为大家简单的梳理了一下《基金法律法规、职业道德与业务规范》第二章 证券投资基金概述的考点要求，大家可以根据手中教材复习，后面是为大家提供的针对性模拟训练题基金从业资格。

一、考纲分析

掌握投资基金的定义和主要类别

基金从业资格了解证券投资基金在各地不同的名称和概念

理解证券投资基金的基本特点

理解证券投资基金与其基金从业资格他金融工具的比较

理解证券投资基金运作的三大部分

理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系

基金从业资格了解基金行业的运作环节包括募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露

理解公司型基金和契约型基金的区别

理解开放式基金和封闭式基金的区别

基金从业资格了解证券投资基金的起源

基金从业资格了解证券投资基金的发展历程

基金从业资格了解全球基金业发展的趋势与特点

了解基金从业资格我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品

理解基金对中小投资者的作用

理解基金对金融结构和经济的作用

理解基金对证券市场的作用

二、单项练习题

1．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的（）投资方式基金从业资格。

A、集合

B、集资

C、联合投资

D、合作

2．证券投资基金在美国被称为（）基金从业资格。

展开全文

A、证券投资信托基金

B、共同基金

C、信托产品

D、单位信托基金

3．以下不属于证券投资基金特点的是（）基金从业资格。

A、集合投资、专业管理

B、组合投资、分散风险

C、投入较少、回报较高

D、独立托管、保障安全

4．将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（）的特点基金从业资格。

A、集合理财

B、组合投资

C、风险共担

D、分散风险

5．基金的当事人即基金合同的当事人，是指基金的（）基金从业资格。

A、发起人、管理人和份额持有人

B、管理人、托管人和份额持有人

C、托管人、发起人和份额持有人

D、受益人、管理人和份额持有人

6．基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券分散化的组合投资基金从业资格。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、投资咨询公司

D、证券公司

7．封闭式基金的交易价格主要受（）的影响基金从业资格。

A、投资基金规模大小

B、上市公司质量

C、二级市场供求关系

D、投资时间长短

8．通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种基金从业资格。

A、高风险、高收益

B、低风险、低收益

C、风险相对适中、收益相对稳健

D、基本没有风险

9．证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成（），由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式基金从业资格。

A、联合财产

B、集合财产

C、独立财产

D、共有财产

10.（）一般有一个固定的存续期基金从业资格。

A、封闭式基金

B、公司型基金

C、契约型基金

D、开放式基金

11．证券投资基金反映的是（）关系，是一种受益凭证基金从业资格。

A、债权债务

B、所有权

C、信托

D、产权

12．基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人基金从业资格。

A、份额持有人

B、管理人

C、托管人

D、注册登记机构

13．根据（）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金基金从业资格。

A、基金存续期

B、法律形式

C、基金规模

D、投资理念

14．以下（）不是契约型基金与公司型基金的主要区别基金从业资格。

A、法律主体资格

B、投资者地位

C、营运依据

D、基金规模

15.（）具有法人资格基金从业资格。

A、契约型基金

B、公司型基金

C、开放式基金

D、封闭式基金

16.（）一般有一个固定的存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期基金从业资格。

A、封闭式基金

B、开放式基金

C、公司型基金

D、契约型基金

17．以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是（）基金从业资格。

A、期限不同

B、基金份额面值不同

C、份额限制不同

D、交易场所不同

18．开放式基金的价格是以（）为基础计算的基金从业资格。

A、基金份额净值

B、市场供求关系

C、市盈率

D、购买股票的占比

19．以下说法正确的是（）基金从业资格。

A、封闭式基金没有规模限制

B、开放式基金规模固定

C、封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易

D、开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

20.（）依据基金合同而设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人基金从业资格。

A、开放式基金

B、封闭式基金

C、契约型基金

D、公司型基金

21．在英国和中国香港特别行政区证券投资基金被称为（）基金从业资格。

A、单位信托基金

B、集合投资计划

C、集合投资基金

D、共同基金

22.1924年3月21日诞生于美国的（）成为世界上第一个开放式基金基金从业资格。

A、马萨诸塞投资信托基金

B、海外及殖民地政府信托基金

C、苏格兰美国投资信托

D、外国和殖民地政府信托

23．中国境内第一家较为规范的投资基金（）于1992年11月经中国人民银行总行批准正式成立基金从业资格。

A、武汉证券投资基金

B、淄博乡镇企业基金

C、深圳南山投资基金

D、富岛基金

24.1997年11月14日颁布的（）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础基金从业资格。

A、《中华人民共和国证券法》

B、《开放式证券投资基金试点办法》

C、《中华人民共和国证券投资基金法》

D、《证券投资基金管理暂行办法》

25.2001年9月，我国第一只开放式基金（）的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越基金从业资格。

A、基金开元

B、基金金泰

C、招商安泰

D、华安创新

26．依据（）的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金基金从业资格。

A、基金管理人

B、运作方式

C、基金托管人

D、法律形式

27．基金反映的是一种（）关系，是一种（）凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人基金从业资格。

A、所有权关系基金从业资格，所有权

B、债权债务基金从业资格，债权

C、信托基金从业资格，受益

D、委托代理基金从业资格，代理